Categoria: Rassegna

Obbligazioni Portugal Telecom: rilevanza dell’informativa sulle vicende societarie pregresse.

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Nota a ACF, 12 aprile 2023, n. 6491. Massima redazionale Con precipuo riferimento al rispetto degli obblighi informativi previsti dalla normativa di settore, l’intermediario resistente ha sostenuto di aver reso informativa al cliente, per il tramite della documentazione consegnata al momento dell’apertura del rapporto e, successivamente, mediante la scheda informativa sullo strumento finanziario che il […]

Categoria:Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF), Azioni e obbligazioni, Diritto Finanziario, Oneri informativi, Osservatorio arbitrale, Rassegna
Tagacf, art. 1227 c.c., eccesso concentrazione, inadeguatezza, obbligazioni portugal telecom, oneri informativi, portugal telecom, profilatura, strumenti finanziari
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Sul grado di liquidabilità effettiva nel tempo del titolo.

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Nota a ACF, 7 aprile 2023, n. 6479. Massima redazionale Il Collegio osserva, nella specie, che il questionario di profilatura risulta essere stato sottoscritto congiuntamente dal ricorrente e da soggetto terzo (in qualità di cointestatario del contratto-quadro), con la conseguente inidoneità dello stesso a raccogliere le specifiche caratteristiche di ogni singolo investitore. Invero, la giurisprudenza […]

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Tagacf, azioni, illiquidità, liquidità, profilatura, profilatura congiunta
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Attribuzione della qualifica di “cliente professionale”.

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Nota a ACF, 4 aprile 2023, n. 6469. Massima redazionale La controversia attiene all’investimento effettuato dal ricorrente in obbligazioni a distanza di qualche giorno dalla classificazione dell’investitore medesimo quale “cliente professionale”. Nella dinamica dei fatti occorsi, l’attribuzione da parte dell’intermediario dello status di “cliente professionale” è da ritenersi centrale, trattandosi di titoli riservati a clientela […]

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Tagcliente professionale, profilatura cliente, qualifica cliente professionale
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Diritto di recesso per offerta fuori sede: sulla valenza dell’art. 56quater D.L. n. 69/2013.

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Nota a Trib. Torino, Sez. I, 28 marzo 2023. Massima redazionale Secondo il consolidato orientamento della giurisprudenza di legittimità[1], «il diritto di recesso accordato all’investitore dal sesto comma dell’art. 30 del D. Lgs. n. 58 del 1998 e la previsione di nullità dei contratti in cui quel diritto non sia contemplato, contenuta nel successivo settimo […]

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Tagart. 30 TUF, diritto di recesso, jus poenitendi, offerta fuori sede
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Sulla responsabilità solidale dell’intermediario preponente (ex art. 31, comma 3, TUF) per i danni arrecati dal promotore finanziario abilitato all’offerta fuori sede.

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Nota a ACF, 4 aprile 2023, n. 6467. Massima redazionale Con riferimento alla domanda di danno proposta nei confronti della Banca, a titolo di responsabilità solidale per l’operato del consulente finanziario, parte ricorrente, nell’atto introduttivo del procedimento, ha invocato il risarcimento delle somme afferenti a “n. 37 assegni bancari [da essi] emessi fra il 2002 […]

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Tagacf, art. 31 tuf, responsabilità banca per fatto promotore finanziario, responsabilità intermediario, responsabilità promotore finanziario, responsabilità solidale, risarcimento danni
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Procedura ordinaria e procedura semplificata innanzi al Fondo Indennizzo Risparmiatori (FIR): per il Consiglio di Stato nessun vaso comunicante.

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Nota a Cons. Stato, 19 gennaio 2023, n. 3789. di Antonio Zurlo Studio Legale Greco Gigante & Partners Le circostanze fattuali. Nella specie, il Ministero appellante impugnava la sentenza del TAR Lazio, di accoglimento del ricorso proposto da una azionista di una Banca Popolare, sottoposta a procedura di liquidazione coatta amministrativa, avverso la determinazione della […]

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Tagcommissione fir, consiglio di stato, fir, fondo indennizzo risparmiatori, legge n. 145/2018, procedura ordinaria FIR, procedura semplificata FIR
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Questionari MiFID: inadeguatezza (qualitativa e quantitativa) delle domande dell’intervista.

Pubblicato il di Antonio Zurlo

Nota a ACF, 28 marzo 2023, n. 6450. di Antonio Zurlo Studio Legale Greco Gigante & Partners Nella specie, parte ricorrente lamentava la mancata profilatura, evidenziando come non fosse comprensibile l’adeguatezza dell’investimento in lite. La doglianza non pare fondata, dal momento che l’intermediario ha versato in atti le interviste di adeguatezza, appropriatezza e classificazione della […]

Categoria:Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF), Diritto Finanziario, Osservatorio arbitrale, Rassegna
Tagacf, inadeguatezza, profilatura, questionario adeguatezza, questionario appropriatezza, questionario mifid
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Sulla diligenza nella profilatura, la correttezza della valutazione di adeguatezza e la esaustività delle informazioni, in occasione di adesione a un aumento di capitale.

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Nota a ACF, 10 marzo 2023, n. 6401. di Antonio Zurlo Studio Legale Greco Gigante & Partners Nella specie, sebbene non possa sostenersi che la ricorrente abbia dimostrato che gli investimenti dedotti in lite fossero stati eseguiti a seguito di specifica raccomandazione personalizzata dell’intermediario, il Collegio osserva come il contratto – quadro sottoscritto tra le […]

Categoria:Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF), Diritto Finanziario, Osservatorio arbitrale, Rassegna
Tagadeguatezza, aumento di capitale, diligenza, eccesso concentrazione, inadeguatezza, informazioni, profilatura, responsabilità intermediario, valutazione adeguatezza
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L’andamento altalenante della profilatura dell’investitore: sintomo di criticità (e di inadeguatezza).

Pubblicato il di Antonio Zurlo

Nota a ACF, 10 marzo 2023, n. 6397. di Antonio Zurlo Studio Legale Greco Gigante & Partners Nel caso di specie, è priva di prova la ricostruzione del ricorrente, secondo cui l’acquisto controverso sarebbe stato disposto su raccomandazione dell’intermediario; invero, secondo costante orientamento, le doglianze attinenti alla dinamica dei rapporti tra il cliente e personale […]

Categoria:Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF), Diritto Finanziario, Osservatorio arbitrale, Rassegna
Tagacf, adeguatezza, consulenza finanziaria, investitore, profilatura, profilatura altalenante, raccomandazione, riprofilatura
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