Compliance
Responsabile della Sezione: Avv. Nadia Denisi
Banche e Intermediari finanziari
BCE – Canali di trasmissione delle tensioni geopolitiche
L’acuirsi delle tensioni geopolitiche negli ultimi anni ha reso necessario un controllo più attento. I rischi geopolitici sono definiti come “minaccia, realizzazione ed escalation di eventi avversi associati a guerre, terrorismo e qualsiasi tensione tra Stati e attori politici che incida sul corso pacifico delle relazioni internazionali”. Non sono facilmente prevedibili, hanno origine al di […]
Regolamento MIFIR – Protocollo d’intesa tra CONSOB e Banca d’Italia in materia di potere di intervento
CONSOB e Banca d’Italia hanno sottoscritto un protocollo d’intesa per disciplinare le modalità di coordinamento e lo scambio di informazioni relativi all’esercizio del potere di intervento su strumenti finanziari, depositi strutturati e attività e pratiche finanziarie in Italia, secondo il riparto di competenze stabilito dal Testo unico della finanza (TUF). Qui il comunicato stampa Qui […]
Banca d’Italia – Disposizioni sui sistemi di risoluzione stragiudiziale delle controversie in materia di operazioni e servizi bancari e finanziari (testo consolidato)
Si allega il testo consolidato delle “DISPOSIZIONI SUI SISTEMI DI RISOLUZIONE STRAGIUDIZIALE DELLE CONTROVERSIE IN MATERIA DI OPERAZIONI E SERVIZI BANCARI E FINANZIARI”, nel quale sono state apportate modifiche finalizzate a recepire la Direttiva 2021/2167/UE (c.d. “Secondary Market Directive”, SMD) del Parlamento europeo e del Consiglio del 24 novembre 2021, relativa ai gestori di crediti […]
Nota di commento alle “Disposizioni di vigilanza per la gestione di crediti in sofferenza”
di Viviana Albano Praticante avvocato In data 13 febbraio 2025, Banca d’Italia ha adottato le “Disposizioni di vigilanza per la gestione di crediti in sofferenza” (le “Disposizioni”), così ultimando il processo di recepimento della Direttiva (UE) 2021/2167 del Parlamento europeo e del Consiglio del 24 novembre 2021 (“Secondary Market Directive”, la “SMD”) relativa ai gestori […]
Regolamento DORA: in Gazzetta Ufficiale il decreto legislativo con le disposizioni di adeguamento.
Pubblicato in Gazzetta Ufficiale n. 58, dell’11 marzo 2025, il D.lgs. 10 marzo 2025, n. 23, avente a oggetto “Disposizioni per l’adeguamento della normativa nazionale alle disposizioni del regolamento (UE) 2022/2554, relativo alla resilienza operativa digitale per il settore finanziario e che modifica i regolamenti (CE) n. 1060/2009, (UE) n. 648/2012, (UE) n. 600/2014, (UE) […]
Banca d’Italia-CONSOB – Comunicazione congiunta agli emittenti su cripto-attività e informativa di bilancio
Banca d’Italia e Consob hanno adottato una Comunicazione congiunta sulla contabilizzazione in bilancio di cripto-attività, sulla relativa trasparenza verso il mercato finanziario e sulle verifiche da parte dei revisori. La Comunicazione si rivolge alle società con azioni quotate in Borsa o negoziate su piattaforme multilaterali di negoziazione (emittenti), alle società di revisione contabile e ai […]
Imprese e Intermediari assicurativi
Cybersecurity e DORA: Nuovi Obblighi di Segnalazione per le Compagnie Assicurative secondo le Linee Guida IVASS
di Rita Franceschelli Senior Associate Lawyer at PG Legal In un mondo sempre più digitalizzato, le minacce informatiche non sono più rischi remoti, ma preoccupazioni immediate. Per le compagnie di assicurazione e riassicurazione, la posta in gioco si alza. L’IVASS, l’Autorità di Vigilanza sulle Assicurazioni, ha pubblicato nuove istruzioni operative che stabiliscono come gli operatori […]
IVASS – Consultazione sul regolamento del nuovo Arbitro Assicurativo
IVASS ha avviato la consultazione sullo Schema delle disposizioni tecniche e attuative, di cui all’art. 13 del decreto del MIMIT 6 novembre 2024, n. 215, recante il regolamento concernente la determinazione dei criteri di svolgimento delle procedure di risoluzione stragiudiziale delle controversie con la clientela relative alle prestazioni e ai servizi assicurativi derivanti dai contratti […]
Assicurazione dei rischi catastrofali (CAT-NAT): in Gazzetta Ufficiale il decreto del MEF.
Pubblicato in Gazzetta Ufficiale n. 48, del 27 febbraio 2025, il decreto 30 gennaio 2025, n. 18, del Ministero dell’Economia e delle Finanze, avente a oggetto “Regolamento recante modalità attuative e operative degli schemi di assicurazione dei rischi catastrofali ai sensi dell’articolo 1, comma 105, della legge 30 dicembre 2023, n. 213“. Qui il testo […]
Eventi atmosferici estremi e impatto sulla gestione dei sinistri
di Rita Franceschelli Senior Associate Lawyer at PG Legal L’IVASS, constatata la congestione dei processi liquidativi venutasi a creare a causa dell’intensificarsi degli eventi naturali estremi e acquisite tutte le informazioni in merito alla gestione dei sinistri, ha verificato che alcune imprese di assicurazioni hanno mostrato un atteggiamento proattivo sviluppando dei piani a medio/lungo termine […]
Autorità di Vigilanza lussemburghese (CAA): nota di aggiornamento sulla vicenda FWU
Si allega la nota di aggiornamento sulla vicenda del Gruppo FWU, pubblicata dall’Autorità di Vigilanza lussemburghese (Commissariat Aux Assurance), in data 6 dicembre u.s. ***** Il 1° dicembre 2024, il tribunale distrettuale di Monaco (Amtsgericht München) ha disposto l’apertura di una procedura di insolvenza (Eröffnung des Insolvenzverfahrens) nei confronti della FWU AG e ha nominato […]
In consultazione il Provvedimento IVASS n. 9/2024 recante modifiche al Regolamento n. 40 e n. 41 del 2018 in materia di diritto all’oblio oncologico.
di Rita Franceschelli Senior Associate Lawyer at PG Legal L’IVASS ha posto in pubblica consultazione lo schema di Provvedimento 9/2024 a modifica del Regolamento n. 40 del 2 agosto 2018, recante disposizioni in materia di distribuzione assicurativa e riassicurativa e del Regolamento n. 41 del 2 agosto 2018 contenente disposizioni in materia di informativa, pubblicità […]
IVASS – Modifiche ai criteri di calcolo dei costi per la definizione delle compensazioni tra imprese nell’ambito del sistema di risarcimento diretto.
Si allega il Provvedimento IVASS n. 156 del 18 dicembre 2024, avente a oggetto «MODIFICHE AL PROVVEDIMENTO IVASS N. 79 DEL 14 NOVEMBRE 2018 RELATIVO AL CRITERIO PER IL CALCOLO DEI COSTI E DELLE EVENTUALI FRANCHIGIE PER LA DEFINIZIONE DELLE COMPENSAZIONI TRA IMPRESE DI ASSICURAZIONE NELL’AMBITO DEL RISARCIMENTO DIRETTO, DI CUI ALL’ART. 150 DEL DECRETO […]
EIOPA – Consultazione per lo sviluppo di uno strumento in materia di rischi catastrofali.
EIOPA ha pubblicato un documento di consultazione sullo sviluppo di uno strumento di sensibilizzazione. L’obiettivo dichiarato è quello aiutare i cittadini a comprendere meglio quanto siano esposti i loro beni ai pericoli naturali, nonché i vantaggi di un’adeguata copertura assicurativa e quali misure di prevenzione possano adottare per ridurre le potenziali perdite. Qui il documento […]
Borsa Italiana
AML
IVASS – Modifiche al Regolamento IVASS n. 44/2019 in attuazione degli Orientamenti EBA sul governo societario in tema di prevenzione del riciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo.
Pubblicato il Provvedimento IVASS n. 144, del 4 giugno 2024, che modifica il Regolamento n. 44/2019, in attuazione degli Orientamenti EBA sul governo societario riguardanti la prevenzione del riciclaggio e il contrasto al finanziamento del terrorismo. Qui il provvedimento Qui la relazione Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram Whatsapp ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉
UIF – Aggiornamento dei codici per la segnalazione di operazioni sospette
Dal 1° gennaio 2024 i destinatari dell’obbligo di segnalazione delle operazioni sospette (infra “destinatari”) sono tenuti ad applicare gli indicatori di anomalia emanati dalla UIF con Provvedimento del 12 maggio 2023. I codici interessati dall’aggiornamento: F02 Frode IVA intracomunitaria (Comunicazione della UIF del 10.11.2020, schema B) FI1 Abuso finanziamenti pubblici (Principali riferimenti: sub-indici 9.18 e […]
