Compliance
Responsabile della Sezione: Dott.ssa Elisabetta Tarantino
Banche e Intermediari finanziari
CONSOB – Rapporto sulla rendicontazione non finanziaria 2023
Pubblicato il 2 ottobre u.s. il nuovo “Rapporto sulla rendicontazione non finanziaria delle società quotate italiane“. Come riportato nel comunicato stampa, i temi Esg (Environmental, Social and Governance) diventano materia trattata a livello di vertice aziendale con il coinvolgimento diretto dei Consigli di amministrazione. La fotografia scattata dalla Consob sulla base delle Dichiarazioni non finanziarie (Dnf) pubblicate […]
Adeguamento della normativa nazionale alla normativa unionale relativa ai mercati delle cripto-attività (D.lgs. 5 settembre 2024, n. 129)
Pubblicato in Gazzetta Ufficiale il D.lgs. 5 settembre 2024, n. 129, avente a oggetto “Adeguamento della normativa nazionale al regolamento (UE) 2023/1114 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 31 maggio 2023, relativo ai mercati delle cripto-attività e che modifica i regolamenti (UE) n. 1093/2010 e (UE) n. 1095/2010 e le direttive 2013/36/UE e (UE) […]
ESAs – Risks and vulnerabilities in the EU financial system
Le tre Autorità Europee di Vigilanza (EBA, EIOPA ed ESMA) hanno pubblicato la relazione sui rischi e le vulnerabilità nel sistema finanziario dell’UE (autunno 2024). Il Rapporto sottolinea il perdurare di elevate incertezze economiche e geopolitiche. Le ESAs avvertono le Autorità Nazionali di Vigilanza dei rischi per la stabilità finanziaria derivanti da tali incertezze e […]
CONSOB – Frequently Asked Questions relative alle cartolarizzazioni
CONSOB ha pubblicato le FAQ per assistere gli operatori di mercato nell’applicazione del quadro normativo vigente, a seguito della pubblicazione della delibera n. 22833/2023. Qui le FAQ Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram Whatsapp ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉
Rivoluzione nel mercato dei crediti deteriorati: analisi della nuova regolamentazione proposta dalla Banca d’Italia.
Rivoluzione nel mercato dei crediti deteriorati: analisi della nuova regolamentazione dalla Banca d’Italia. di Monica Mandico Mandico & Partners Il panorama del mercato dei crediti deteriorati in Italia si appresta a subire una profonda trasformazione, a seguito della recente consultazione avviata dalla Banca d’Italia. Questa iniziativa, che si concluderà il 23 settembre 2024, mira a […]
Imprese e Intermediari assicurativi
IVASS – Chiarimento in merito all’applicazione degli obblighi derivanti dal Regolamento (UE) n. 269/2014.
Si allega la lettera al mercato di IVASS, del 26 luglio 2024, avente a oggetto “Chiarimento in merito all’applicazione degli obblighi derivanti dal Regolamento (UE) n. 269/2014 del Consiglio Europeo del 17 marzo 2014”. Qui la lettera al mercato Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram Whatsapp ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉
IVASS – Avviata consultazione per la compilazione in modalità informatica di denuncia del sinistro.
In consultazione la proposta di modifiche e integrazioni al Regolamento ISVAP n. 13 del 6 febbraio 2008, concernente la disciplina del certificato di assicurazione, contrassegno e del modulo di denuncia di sinistro di cui al Titolo X e Capo IV del d.lgs. 7 settembre 2005, n. 209. Qui il documento Seguici sui social: Facebook Linkedin […]
IVASS – Modifiche e integrazioni per la semplificazione dell’informativa precontrattuale sul distributore (Reg. n. 40/2018) e dell’informativa precontrattuale sul prodotto (Reg. n. 41/2018)
Pubblicato il Provvedimento n. 147 di IVASS, recante modifiche e integrazioni finalizzate alla semplificazione e razionalizzazione dell’informativa precontrattuale sul distributore, di cui al Regolamento 40/2018, e dell’informativa precontrattuale sul prodotto, di cui al Regolamento 41/2018, e relativi allegati, nonché in materia di finanza sostenibile. Qui il provvedimento Qui la relazione illustrativa Seguici sui social: Facebook […]
IVASS – Modifiche al Regolamento IVASS n. 44/2019 in attuazione degli Orientamenti EBA sul governo societario in tema di prevenzione del riciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo.
Pubblicato il Provvedimento IVASS n. 144, del 4 giugno 2024, che modifica il Regolamento n. 44/2019, in attuazione degli Orientamenti EBA sul governo societario riguardanti la prevenzione del riciclaggio e il contrasto al finanziamento del terrorismo. Qui il provvedimento Qui la relazione Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram Whatsapp ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉
IVASS – Regolamento sulla raccolta e consultazione informatizzata dei dati del Registro delle Imprese e dei Gruppi Assicurativi (RIGA)
Si allega il testo del Regolamento IVASS n. 55, dell’11 aprile 2024, recante disposizioni in materia di trasmissione digitalizzata delle informazioni anagrafiche di cui agli artt. 190 e 190-bis del d.lgs. 7 settembre 2005, n. 209. Qui il Regolamento Qui la relazione Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram Whatsapp ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉
Pubblicato in Gazzetta Ufficiale il D.M. 232/2023, di attuazione della Legge Gelli-Bianco.
Pubblicato in Gazzetta Ufficiale il D.M. 15 dicembre 2023, n. 232, avente a oggetto “Regolamento recante la determinazione dei requisiti minimi delle polizze assicurative per le strutture sanitarie e sociosanitarie pubbliche e private e per gli esercenti le professioni sanitarie, i requisiti minimi di garanzia e le condizioni generali di operatività delle altre analoghe misure, […]
Borsa Italiana
AML
IVASS – Modifiche al Regolamento IVASS n. 44/2019 in attuazione degli Orientamenti EBA sul governo societario in tema di prevenzione del riciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo.
Pubblicato il Provvedimento IVASS n. 144, del 4 giugno 2024, che modifica il Regolamento n. 44/2019, in attuazione degli Orientamenti EBA sul governo societario riguardanti la prevenzione del riciclaggio e il contrasto al finanziamento del terrorismo. Qui il provvedimento Qui la relazione Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram Whatsapp ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉
UIF – Aggiornamento dei codici per la segnalazione di operazioni sospette
Dal 1° gennaio 2024 i destinatari dell’obbligo di segnalazione delle operazioni sospette (infra “destinatari”) sono tenuti ad applicare gli indicatori di anomalia emanati dalla UIF con Provvedimento del 12 maggio 2023. I codici interessati dall’aggiornamento: F02 Frode IVA intracomunitaria (Comunicazione della UIF del 10.11.2020, schema B) FI1 Abuso finanziamenti pubblici (Principali riferimenti: sub-indici 9.18 e […]
Sostenibilità
Relazione annuale del Tavolo per la finanza sostenibile 2023
Online la Relazione annuale del Tavolo per la Finanza Sostenibile (costituito su iniziativa del Ministero dell’Economia e delle Finanze e coinvolge il Ministero dell’Ambiente e della Sicurezza Energetica, la Banca d’Italia, la Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (CONSOB), l’Istituto per la vigilanza sulle Assicurazioni (IVASS) e la Commissione di Vigilanza sui Fondi Pensione […]