Tag: oneri informativi

Il coinvolgimento di un terzo soggetto, delegato dal cliente (una SGR) non esonera l’intermediario dagli oneri informativi.

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Nota a ACF, 29 dicembre 2022, n. 6229. Massima redazionale Nel caso di specie, l’intermediario resistente non contestava di non aver reso le informazioni sulle caratteristiche degli strumenti finanziari, su cui era stata indirizzata l’operatività oggetto del contendere, né, tantomeno, di non aver svolto le valutazioni di appropriatezza sulle singole operazioni di volta in volta […]

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Tagacf, adempimento obblighi informativi, adempimento oneri informativi, obblighi informativi, oneri informativi, responsabilità intermediario, SGR
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Sugli obblighi di informazione pre e post contrattuale.

Pubblicato il di Dirittodelrisparmio

Nota a ACF, 3 novembre 2022, n. 6017. Massima redazionale Secondo il costante orientamento dell’Arbitro, infatti, avvalorato dalla giurisprudenza di legittimità, la violazione da parte dell’Intermediario di regole di condotta, nella prestazione di servizi di investimento, non determina, di per sé, la nullità delle operazioni, potendo dare luogo esclusivamente al risarcimento del danno[1]. Con riferimento […]

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Tagacf, adeguatezza, appropriatezza, obblighi informativi, oneri informativi, valutazione appropriatezza
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La duplice inadeguatezza dell’investimento in azioni di una Banca Popolare: la nuova sentenza del Tribunale di Bari.

Pubblicato il di Antonio Zurlo

Nota a Trib. Bari, Sez. IV, 1 agosto 2022, n. 3066. Segnalazione a cura dell’Avv. Massimo Melpignano.

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Tagart. 1453 c.c., azioni banca popolare, banca popolare, comunicazione consob illiquidità titoli, eccesso concentrazione, inadeguatezza, obblighi informativi, oneri informativi, risarcimento, risoluzione, titoli illiquidi, Tribunale, tribunale bari, valutazione adeguatezza
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Acquisto di azioni: mancato adempimento degli oneri informativi, attribuzione fraudolenta del profilo di rischio e inadeguatezza dell’operazione.

Pubblicato il di Alessio Buontempo

Nota a ACF, 6 settembre 2022, n. 5804. di Alessio Buontempo (Laureando Giurisprudenza – Indirizzo d’impresa dell’Università Cattolica del Sacro Cuore di Milano) La controversia in esame sorge a seguito del ricorso presentato dal cliente di una Banca dei cui servizi di investimento si avvaleva, sulla base della presunta violazione degli oneri informativi imposti dalla […]

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Investimento obbligazionario e obblighi informativi: rating dell’emittente e report post-investimento.

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Nota a ACF, 6 settembre 2022, n. 5801. di Antonio Zurlo (Studio Legale Greco Gigante & Partners) In relazione al rispetto degli obblighi informativi, l’Intermediario ha sostenuto di aver reso puntuale informativa mediante le schede prodotto sottoscritte al momento del conferimento degli ordini. Al riguardo, si rileva che le predette schede contengono informazioni sugli strumenti […]

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Taginformativa post-investimento, obbligazioni, oneri informativi, profilatura, rating, rating emittente
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Profilatura delle azioni, adempimento degli oneri informativi e operatività pregressa: il punto dell’Arbitro per le Controversie Finanziarie.

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Nota a ACF, 25 agosto 2022, n. 5794. Massima redazionale Nel caso di specie, il Collegio ha ritenuto fondata la prima censura, afferente alla profilatura delle azioni emesse dalla Banca. Il fatto che l’Intermediario avesse riconosciuto ai propri titoli azionari un profilo di “rischio medio” al momento delle operazioni d’investimento oggetto del presente ricorso era, […]

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Tagacf, adempimento oneri informativi, azioni, oneri informativi, operatività pregressa, prodotti illiquidi, profilatura azioni
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Modifica delle caratteristiche del fondo di investimento e oneri informativi (anche ex post).

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Nota a ACF, 22 agosto 2022, n. 5770. Massima redazionale Nel caso di specie, il punto centrale della controversia attiene alla reale portata delle modifiche che hanno interessato il fondo a partire dal 1° gennaio 2020 e, segnatamente, se si sia trattato di una mera modifica di denominazione (sì come sostenuto dal resistente), ovvero, al […]

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Oneri informativi per prodotto di investimento assicurativo multi-opzione.

Pubblicato il di Dirittodelrisparmio

Nota a ACF, 22 agosto 2022, n. 5771. Massima redazionale Nel caso di specie, il Collegio rileva, in primo luogo, che essendo quello oggetto del contendere un prodotto di investimento assicurativo multi-opzione, ovverosia un prodotto che offre all’investitore al dettaglio diverse opzioni di investimento, per assolvere correttamente gli obblighi informativi l’intermediario deve, ai sensi agli […]

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Tagacf, KID, oneri informativi, prodotto assicurativo multi-opzione, prodotto di investimento
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