Tag: adempimento oneri informativi

Acquisto di certificate: l’attestazione di avvenuta consegna del KID è idonea prova del corretto adempimento degli oneri informativi.

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Nota a ACF, 2 settembre 2024, n. 7570. Massima redazionale Con riferimento all’informativa precontrattuale, nel verbale di consulenza il ricorrente ha sottoscritto una dichiarazione con la quale “conferma che è stata messa a disposizione… la documentazione menzionata nell’ambito delle specifiche Avvertenze della Banca alla voce ‘Informazioni relative allo strumento/prodotto finanziario oggetto dell’operazione’ secondo le modalità […]

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Tagacf, adempimento oneri informativi, certificate, consegna KID, KID, oneri informativi
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Sulla completezza della profilatura e sulla effettività della valutazione di adeguatezza.

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Nota a ACF, 14 giugno 2024, n. 7419. Segnalazione a cura dell’Avv. Giuseppe de Simone. Massima redazionale Nella specie, emergono profili di criticità con riferimento all’attività di profilatura. Ebbene, i due questionari sottoscritti dal ricorrente, aventi a oggetto l’analisi del livello di conoscenze ed esperienza e l’analisi degli obiettivi di investimento, hanno condotto all’attribuzione di […]

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Tagacf, adeguatezza, adempimento oneri informativi, consulenza, profilatura, questionario mifid, valutazione adeguatezza
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Obblighi informativi (attivi e passivi) in caso di un Credito Lombard: la sentenza del Tribunale di Firenze, su consulenza, adeguatezza, informazione contrattuale ed eziologia.

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Nota a Trib. Firenze, 11 marzo 2024. Segnalazione dell’Avv. Antonio Pinto. Massima redazionale Nella specie, parte attrice ha domandato la risoluzione del contratto-quadro e dei successivi ordini di acquisto per inadempimento dell’intermediario, allegando tutta una serie di inadempimenti, quali la descrizione degli strumenti finanziari oggetto di investimento, il modello di profilatura, l’inadeguatezza dell’operazione rispetto al […]

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Tagadeguatezza, adempimento oneri informativi, art. 21 tuf, consulenza, credito lombard, oneri informativi, profilatura, rischio
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L’inserimento di un link cliccabile (per la comunicazione e acquisizione di informazioni) può non costituire corretto adempimento degli oneri informativi.

Pubblicato il di Antonio Zurlo

Nota a ACF, 14 settembre 2023, n. 6986. di Antonio Zurlo Studio Legale Greco Gigante & Partners Nel caso di specie, con riferimento all’assolvimento degli obblighi informativi dovuti al momento della ricezione ed esecuzione dell’ordine di acquisto degli strumenti, si osserva che l’Intermediario ha riprodotto la schermata che di norma appare ai clienti quando si […]

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Tagacf, adempimento oneri informativi, link cliccabile, obblighi informativi, oneri informativi, scheda prodotto
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La diligenza dell’intermediario finanziario tra obblighi informativi rafforzati e adeguatezza intrinseca dell’operazione.

Pubblicato il di Anna Monda

Nota a Trib. Viterbo, 16 gennaio 2023.

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Tagadeguatezza, adempimento formale obblighi informativi, adempimento oneri informativi, inadeguatezza, intermediazione finanziaria, obblighi informativi, valutazione adeguatezza, violazione obblighi informativi
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La considerazione della pregressa esperienza dell’investitore in tema di corretto assolvimento degli obblighi informativi.

Pubblicato il di Sara Rescigno

Nota a Cass. Civ., Sez. I, 6 dicembre 2022, n. 35789.

Categoria:Diritto Finanziario, Oneri informativi, Rassegna
Tag11522/1998, adempimento oneri informativi, art. 21 tuf, informazione passiva, obblighi informativi, oneri informativi, pregressa esperienza, pregressa esperienza investitore, profilatura, regolamento Consob
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Il coinvolgimento di un terzo soggetto, delegato dal cliente (una SGR) non esonera l’intermediario dagli oneri informativi.

Pubblicato il di Dirittodelrisparmio

Nota a ACF, 29 dicembre 2022, n. 6229. Massima redazionale Nel caso di specie, l’intermediario resistente non contestava di non aver reso le informazioni sulle caratteristiche degli strumenti finanziari, su cui era stata indirizzata l’operatività oggetto del contendere, né, tantomeno, di non aver svolto le valutazioni di appropriatezza sulle singole operazioni di volta in volta […]

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Tagacf, adempimento obblighi informativi, adempimento oneri informativi, obblighi informativi, oneri informativi, responsabilità intermediario, SGR
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