Tag: responsabilità intermediario

Mancata esecuzione di ordini di vendita e ritardo nel trasferimento del dossier titoli: le due responsabilità dell’intermediario.

Pubblicato il di Antonio Zurlo

Nota a ACF, 25 maggio 2023, n. 6554. di Antonio Zurlo Studio Legale Greco Gigante & Partners La controversia de qua concerne l’accertamento della eventuale responsabilità dell’Intermediario in relazione alla mancata esecuzione di ordini di vendita, impartiti da parte ricorrente, aventi a oggetto azioni, nonché al presunto ritardo nel portare a compimento il trasferimento del […]

Categoria:Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF), Diritto Finanziario
Tagazioni, dossier titoli, esecuzione ordini, mancata esecuzione ordine di vendita, mancata esecuzione ordini, responsabilità intermediario, servizio esecuzione ordini, trasferimento dossier titoli
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Profilatura degli investitori: sancito il principio dell’effettività.

Pubblicato il di Antonio Zurlo

Nota a ACF, 22 maggio 2023, n. 6549. di Antonio Zurlo Studio Legale Greco Gigante & Partners Nel caso di specie, a giudizio dell’ACF, sono meritevoli di censura le modalità adottate dall’Intermediario nell’effettuazione della profilatura dei clienti. Invero, per i casi di rapporti cointestati, è orientamento arbitrale consolidato quello per cui la scelta di uno […]

Categoria:Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF), Diritto Finanziario, Osservatorio arbitrale
Tagintermediazione finanziaria, principio effettività, profilatura, profilatura clienti, responsabilità intermediario
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Sulla coerenza in concreto della profilatura dell’investitore.

Pubblicato il di Antonio Zurlo

Nota a ACF, 10 maggio 2023, n. 6530. di Antonio Zurlo Studio Legale Greco Gigante & Partners Quanto, poi, alla coerenza “in concreto” dell’investimento rispetto alle caratteristiche del ricorrente (per come determinate in sede di profilatura), il Collegio rileva che, nel questionario MiFID, predisposto contestualmente all’acquisto delle azioni contestate, parte ricorrente aveva dichiarato di: i) […]

Categoria:Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF), Diritto Finanziario, Osservatorio arbitrale
Tagacf, azioni, coerenza profilatura, orizzonte temporale, profilatura, responsabilità intermediario, rischio
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Sulla responsabilità solidale dell’intermediario preponente (ex art. 31, comma 3, TUF) per i danni arrecati dal promotore finanziario abilitato all’offerta fuori sede.

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Nota a ACF, 4 aprile 2023, n. 6467. Massima redazionale Con riferimento alla domanda di danno proposta nei confronti della Banca, a titolo di responsabilità solidale per l’operato del consulente finanziario, parte ricorrente, nell’atto introduttivo del procedimento, ha invocato il risarcimento delle somme afferenti a “n. 37 assegni bancari [da essi] emessi fra il 2002 […]

Categoria:Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF), Diritto Finanziario, Osservatorio arbitrale, Rassegna
Tagacf, art. 31 tuf, responsabilità banca per fatto promotore finanziario, responsabilità intermediario, responsabilità promotore finanziario, responsabilità solidale, risarcimento danni
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Sulla diligenza nella profilatura, la correttezza della valutazione di adeguatezza e la esaustività delle informazioni, in occasione di adesione a un aumento di capitale.

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Nota a ACF, 10 marzo 2023, n. 6401. di Antonio Zurlo Studio Legale Greco Gigante & Partners Nella specie, sebbene non possa sostenersi che la ricorrente abbia dimostrato che gli investimenti dedotti in lite fossero stati eseguiti a seguito di specifica raccomandazione personalizzata dell’intermediario, il Collegio osserva come il contratto – quadro sottoscritto tra le […]

Categoria:Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF), Diritto Finanziario, Osservatorio arbitrale, Rassegna
Tagadeguatezza, aumento di capitale, diligenza, eccesso concentrazione, inadeguatezza, informazioni, profilatura, responsabilità intermediario, valutazione adeguatezza
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Azioni “raccomandate” di una Banca Popolare: valutazione di adeguatezza, adempimento obblighi informativi e quantificazione del danno.

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Nota a Trib. Trani, 26 gennaio 2023, n. 130. di Antonio Calvani Avvocato La recente sentenza n. 130 del 26 gennaio 2023 resa dal Tribunale di Trani in persona del dott. Giuseppe Rana, segna un altro punto a favore dei risparmiatori traditi che hanno investito i propri risparmi in azioni non quotate emesse da una […]

Categoria:Azioni e obbligazioni, Diritto Finanziario, Oneri informativi, Rassegna
Tagadeguatezza, azioni banca popolare, banca popolare, consulenza, intermediazione finanziaria, obblighi informativi, prova danno, raccomandazione, responsabilità intermediario, risarcimento danno, valutazione adeguatezza
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Sulla responsabilità dell’Intermediario finanziario per l’inadempimento degli obblighi inerenti la prestazione di un servizio d’investimento.

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Nota a ACF, 10 febbraio 2023, n. 6317.

Categoria:Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF), Diritto Finanziario, Osservatorio arbitrale, Rassegna
Tagacf, adeguatezza, appropriatezza, illiquidità, inadempimento, obblighi informativi, responsabilità intermediario, risoluzione
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