SGR – Diritto del Risparmio

Pubblicato il 28 Luglio 202318 Ottobre 2023 di Dirittodelrisparmio

Banca d’Italia ha avviato la consultazione (che terminerà il 27 settembre p.v.) sulle proposte di modifica alle disposizioni relative a banche, intermediari finanziari, SIM, SGR, SICAV e SICAF. Qui il documento di consultazione Qui le proposte di modifica circolare banche Qui le proposte di modifica circolare intermediari finanziari Qui le proposte di modifica regolamento gestione […]

Categoria:Banche e Intermediari finanziari, Compliance

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Pubblicato il 13 Febbraio 202313 Febbraio 2023 di Dirittodelrisparmio

Nota a ACF, 10 febbraio 2023, n. 6315. Massima redazionale La controversia de qua verte sull’eventuale accertamento di profili di responsabilità della SGR per aver erroneamente calcolato il valore da prendere a riferimento per la tassazione (introdotta nel 2011) sugli investimenti del ricorrente, in due fondi (gestiti dalla medesima SGR). A giudizio del Collegio, l’operato […]

Categoria:Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF), Diritto Finanziario, Osservatorio arbitrale, Rassegna

Tagfondi di investimento, informativa, regime fiscale, SGR

Pubblicato il 3 Gennaio 20233 Gennaio 2023 di Dirittodelrisparmio

Nota a ACF, 29 dicembre 2022, n. 6229. Massima redazionale Nel caso di specie, l’intermediario resistente non contestava di non aver reso le informazioni sulle caratteristiche degli strumenti finanziari, su cui era stata indirizzata l’operatività oggetto del contendere, né, tantomeno, di non aver svolto le valutazioni di appropriatezza sulle singole operazioni di volta in volta […]

Categoria:Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF), Diritto Finanziario, Oneri informativi, Osservatorio arbitrale, Rassegna

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Tag: SGR

Banca d’Italia – Consultazione sulle disposizioni relative a banche, intermediari finanziari, SIM, SGR, SICAV e SICAF

SGR e fondi di investimento: l’informativa sul nuovo regime fiscale.

Il coinvolgimento di un terzo soggetto, delegato dal cliente (una SGR) non esonera l’intermediario dagli oneri informativi.