Categoria: Oneri informativi

Trading online: le modalità informative equivalenti alla consegna materiale della documentazione informativa.

Pubblicato il di Antonio Zurlo

Nota a ACF, 20 marzo 2024, n. 7250. di Antonio Zurlo Studio Legale Greco Gigante & Partners Nella specie, parte ricorrente riferisce di avere operato in regime di consulenza, circostanza esclusa dall’Intermediario. Sul punto, dal contratto-quadro emerge l’attivazione dei “servizi di investimento base”, che astrattamente comprendono anche la consulenza in materia di investimenti; pur tuttavia, […]

Categoria:Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF), Diritto Finanziario, Oneri informativi, Osservatorio arbitrale, Rassegna
Tagadempimento obblighi informativi, funzionalità bloccante, obblighi informativi, piattaforma intermediario, scheda prodotto, trading online
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Informativa sull’andamento (e sul deprezzamento) del titolo in portafoglio.

Pubblicato il di Dirittodelrisparmio

Nota a ACF, 6 marzo 2024, n. 7236. Massima redazionale L’esistenza di un obbligo in capo all’intermediario di informazione circa le vicende e l’andamento del titolo successivamente all’acquisto non può essere desunta, sic et sempliciter, dalla previsione dell’art. 21 TUF. La previsione di un obbligo di informazione post-contrattuale, collocato cioè nella fase esecutiva del rapporto, […]

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Tagacf, art. 21 tuf, informativa andamento, informativa deprezzamento, informativa illiquidità, obblighi informativi ex post, obbligo monitoraggio
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Opacità informativa su costi e oneri di natura fiscale nell’imminenza dell’operazione (anche di disinvestimento): è inadempimento degli oneri informativi.

Pubblicato il di Dirittodelrisparmio

Nota a ACF, 23 febbraio 2024, n. 7219. Massima redazionale La controversia ha ad oggetto la responsabilità dell’Intermediario per avere fornito al cliente-ricorrente informazioni opache sul prezzo medio di carico di quote di un fondo in suo possesso, che lo avrebbero indotto a realizzare un disinvestimento che, altrimenti, non avrebbe effettuato. ***** Il Collegio rileva, […]

Categoria:Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF), Diritto Finanziario, Oneri informativi, Osservatorio arbitrale, Rassegna
Tagacf, disinvestimento, minusvalenza, obblighi informativi, oneri informativi, opacità informativa, plusvalenza
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Investitore informato (anche se mal profilato), intermediario salvato: gli obblighi informativi (preventivi e successivi) correttamente adempiuti esonerano da responsabilità.

Pubblicato il di Antonio Zurlo

Nota a ACF, 9 febbraio 2024, n. 7177. di Antonio Zurlo Studio Legale Greco Gigante & Partners Con riguardo alla profilatura, il Collegio ravvisa un elemento di criticità nella circostanza documentale che l’Intermediario abbia predisposto un unico questionario, allo scopo di individuare sia il profilo del ricorrente, sia quello della moglie, ancorché sia stato sottoscritto […]

Categoria:Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF), Diritto Finanziario, Oneri informativi, Osservatorio arbitrale
Tagacf, adeguatezza, obbligazioni subordinate, obblighi informativi preventivi, obblighi informativi successivi, oneri informativi, profilatura, profilatura congiunta
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Servizi di investimento mobiliare: corretto adempimento degli obblighi informativi.

Pubblicato il di Dirittodelrisparmio

Nota a Cass. Civ., Sez. I, 16 gennaio 2024, n. 1599. Massima redazionale Nella specie, la Corte territoriale non ha affermato che gli obblighi informativi fossero stati assolti con la semplice consegna del documento generale sui rischi degli strumenti finanziari, precisando che tale attività «assolve una funzione strumentale e propedeutica consistendo in una informativa doverosa […]

Categoria:Diritto Finanziario, Oneri informativi, Rassegna
Tagintermediazione finanziaria, obblighi informativi, regolamento Consob, servizi di investimento mobiliare, TUF
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