Compliance
Responsabile della Sezione: Avv. Nadia Denisi
Banche e Intermediari finanziari
ESMA – Digital Strategy 2026-2028 e Data Strategy 2023-2028
ESMA ha adottato una nuova Strategia Digitale e aggiornato la propria Strategia sui Dati. L’obiettivo è addivenire a una rendicontazione regolatoria più intelligente e una supervisione guidata dalla tecnologia, promuovere sinergie e innovazione, riducendo la complessità superflua. Qui la Digital Strategy Qui la Data Strategy Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram Whatsapp ✉Iscriviti alla nostra newsletter […]
EBA – 2025 REPORT ON PAYMENT FRAUD
EBA e BCE hanno pubblicato l’edizione 2025 del loro rapporto congiunto sulle frodi nei pagamenti. Il rapporto copre i dati semestrali dal 2022 al 2024 e conferma che l’obbligo legale di autenticazione forte dei clienti (SCA) introdotto, nel 2020, ha contribuito a ridurre i livelli di frode. Tuttavia, evidenzia anche la necessità di una vigilanza […]
CNDCEC – Linee guida di vigilanza del collegio sindacale sulla adozione dell’intelligenza artificiale
Si allegano le “Linee guida di vigilanza del collegio sindacale sulla adozione dell’intelligenza artificiale“, pubblicate il 3 dicembre u.s., dal Consiglio Nazionale dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili. Qui il documento Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram Whatsapp ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉
CONSOB – Comunicazione sull’al MiCAR
Si allega la Comunicazione CONSOB n. 16/25, del 4 dicembre 2025, avente a oggetto “Scadenza del periodo transitorio per l’adeguamento al MiCAR – Avvertenze per gli investitori e richiamo di attenzione per i VASP“. Qui il comunicato stampa Qui la comunicazione Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram Whatsapp ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉
CONSOB – Aggiornata la scheda di controllo delle società di revisione sulle relazioni finanziarie annuali delle società quotate
Con comunicato del 1° dicembre 2025, CONSOB ha informato che le cripto-attività faranno ingresso nella scheda di controllo che i revisori dovranno compilare in merito alle relazioni finanziarie annuali delle società con azioni quotate su mercati regolamentati sottoposte alla revisione legale. Come si apprende testualmente dal comunicato, CONSOB richiede alle società di revisione l’invio di […]
Imprese e Intermediari assicurativi
Assicurazione dei rischi catastrofali (CAT-NAT): in Gazzetta Ufficiale il decreto del MEF.
Pubblicato in Gazzetta Ufficiale n. 48, del 27 febbraio 2025, il decreto 30 gennaio 2025, n. 18, del Ministero dell’Economia e delle Finanze, avente a oggetto “Regolamento recante modalità attuative e operative degli schemi di assicurazione dei rischi catastrofali ai sensi dell’articolo 1, comma 105, della legge 30 dicembre 2023, n. 213“. Qui il testo […]
Eventi atmosferici estremi e impatto sulla gestione dei sinistri
di Rita Franceschelli Senior Associate Lawyer at PG Legal L’IVASS, constatata la congestione dei processi liquidativi venutasi a creare a causa dell’intensificarsi degli eventi naturali estremi e acquisite tutte le informazioni in merito alla gestione dei sinistri, ha verificato che alcune imprese di assicurazioni hanno mostrato un atteggiamento proattivo sviluppando dei piani a medio/lungo termine […]
Autorità di Vigilanza lussemburghese (CAA): nota di aggiornamento sulla vicenda FWU
Si allega la nota di aggiornamento sulla vicenda del Gruppo FWU, pubblicata dall’Autorità di Vigilanza lussemburghese (Commissariat Aux Assurance), in data 6 dicembre u.s. ***** Il 1° dicembre 2024, il tribunale distrettuale di Monaco (Amtsgericht München) ha disposto l’apertura di una procedura di insolvenza (Eröffnung des Insolvenzverfahrens) nei confronti della FWU AG e ha nominato […]
In consultazione il Provvedimento IVASS n. 9/2024 recante modifiche al Regolamento n. 40 e n. 41 del 2018 in materia di diritto all’oblio oncologico.
di Rita Franceschelli Senior Associate Lawyer at PG Legal L’IVASS ha posto in pubblica consultazione lo schema di Provvedimento 9/2024 a modifica del Regolamento n. 40 del 2 agosto 2018, recante disposizioni in materia di distribuzione assicurativa e riassicurativa e del Regolamento n. 41 del 2 agosto 2018 contenente disposizioni in materia di informativa, pubblicità […]
IVASS – Modifiche ai criteri di calcolo dei costi per la definizione delle compensazioni tra imprese nell’ambito del sistema di risarcimento diretto.
Si allega il Provvedimento IVASS n. 156 del 18 dicembre 2024, avente a oggetto «MODIFICHE AL PROVVEDIMENTO IVASS N. 79 DEL 14 NOVEMBRE 2018 RELATIVO AL CRITERIO PER IL CALCOLO DEI COSTI E DELLE EVENTUALI FRANCHIGIE PER LA DEFINIZIONE DELLE COMPENSAZIONI TRA IMPRESE DI ASSICURAZIONE NELL’AMBITO DEL RISARCIMENTO DIRETTO, DI CUI ALL’ART. 150 DEL DECRETO […]
EIOPA – Consultazione per lo sviluppo di uno strumento in materia di rischi catastrofali.
EIOPA ha pubblicato un documento di consultazione sullo sviluppo di uno strumento di sensibilizzazione. L’obiettivo dichiarato è quello aiutare i cittadini a comprendere meglio quanto siano esposti i loro beni ai pericoli naturali, nonché i vantaggi di un’adeguata copertura assicurativa e quali misure di prevenzione possano adottare per ridurre le potenziali perdite. Qui il documento […]
IVASS – Bollettino di vigilanza n. 10/2024
Pubblicato il Bollettino di Vigilanza n. 10/2024 di IVASS. Qui il bollettino Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram Whatsapp ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉
IVASS – Bollettino di vigilanza n. 9/2024
Pubblicato il Bollettino di Vigilanza n. 9/2024 di IVASS. Qui il bollettino Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram Whatsapp ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉
Borsa Italiana
AML
UIF – Aggiornamento dei codici per la segnalazione di operazioni sospette
Dal 1° gennaio 2024 i destinatari dell’obbligo di segnalazione delle operazioni sospette (infra “destinatari”) sono tenuti ad applicare gli indicatori di anomalia emanati dalla UIF con Provvedimento del 12 maggio 2023. I codici interessati dall’aggiornamento: F02 Frode IVA intracomunitaria (Comunicazione della UIF del 10.11.2020, schema B) FI1 Abuso finanziamenti pubblici (Principali riferimenti: sub-indici 9.18 e […]
Banca d’Italia – Indicazioni per gli obblighi di antiriciclaggio nel private banking
Banca d’Italia ha pubblicato, in data odierna, 3 agosto 2023, le “Indicazioni per i soggetti obbligati sull’applicazione degli obblighi in materia antiriciclaggio nella prestazione di servizi e attività di private banking“. Qui il documento Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉
Sostenibilità
Sostenibilità PMI: pubblicata in Gazzetta Ufficiale EU la Raccomandazione della Commissione Europea sul principio volontario di rendicontazione
Pubblicata in Gazzetta Ufficiale dell’Unione Europea, del 5 agosto 2025, la Raccomandazione UE/2025/1710 della Commissione, del 30 luglio 2025, su un principio volontario di rendicontazione di sostenibilità per le piccole e medie imprese. Qui il testo della Raccomandazione Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram Whatsapp ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉
IVASS – Rapporto 2025 sui rischi catastrofali naturali e di sostenibilità
Pubblicato il Rapporto 2025 di IVASS sui rischi catastrofali naturali e di sostenibilità, che descrive i principali risultati del secondo monitoraggio. Qui il Rapporto Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram Whatsapp ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉
