Categoria: Compliance

  Sottoscritto un ulteriore protocollo d’intesa tra Consob e Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari (OCF), ai sensi dell’articolo 1, comma 41, della legge 28 dicembre 2015, n. 208 e tenendo conto di quanto previsto dagli articoli 139, 141 e 142 del regolamento Intermediari della Consob. In particolare, il protocollo individua: 1) […]

L’European Securities and Markets Authority (ESMA) ha aggiornato in data odierna le  Questions and Answers sull’ESMA’s temporary product intervention measures relative alle operazioni di marketing, distribuzione e vendita dei CDFs ed opzione binarie ai clienti retail basate sull’art. 40 del Regolamento (EU) n. 600/2014 (Markets in Financial Instruments Regualtion, MiFIR). Le Q&A forniscono chiarimenti in merito all’applicazione di misure temporanee di […]

La Banca d’Italia ha inviato agli intermediari gli Orientamenti di vigilanza su “Remunerazione di affidamenti e sconfinamenti”, con l’obiettivo di assicurare omogeneità nell’applicazione delle regole e di superare condotte non adeguate, favorendo la spinta verso  buone prassi in materia già presenti sul mercato. Gli affidamenti concessi nella forma dell’apertura di credito in conto corrente possono […]

L’ESMA (European Securities and Markets Authority) ha pubblicato il report annuale 2017 con il quale ha riportato gli obiettivi, le attività ed i risultati chiave raggiunti nel corso del 2017. In particolare, nel 2017 l’ESMA ha continuato a fare progressi nella sua missione di implementazione della tutela dell’investitore a nella promozione di stabili e bilanciati […]

1. Premessa e quadro normativo di riferimento Il decreto legislativo 21 maggio 2018, n. 68, pubblicato nella Gazzetta Ufficiale del 16 giugno 2018, Serie generale n. 138, ha apportato al decreto legislativo 7 settembre 2005, n. 209 (Codice delle Assicurazioni Private, di seguito anche “CAP”) e al decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (Testo Unico delle disposizioni […]

Via libera al protocollo d’intesa tra Consob e Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari (OCF) sull’avvio di operatività dell’Organismo. La firma del protocollo consente il trasferimento all’ OCF delle funzioni istruttorie ora in capo alla Consob relativamente ai consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede e alle attività propedeutiche all’iscrizione di diritto dei consulenti […]

L’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (ESMA) ha concordato misure riguardanti la disponibilità di contratti per differenze (CFD) e di opzioni binarie agli investitori al dettaglio dell’Unione europea. Le misure convenute includono quanto segue: per le opzioni binarie un divieto di commercializzazione, distribuzione o vendita di opzioni binarie a investitori al dettaglio; per […]