Categoria: Compliance

UIF – La normativa in tema di prevenzione del riciclaggio: autorità, regole e controlli (Quaderno n. 20)

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L’Unità di Informazione Finanziaria (UIF) ha pubblicato il Quaderno n. 20, “La normativa in tema di prevenzione del riciclaggio: autorità, regole e controlli“, curato dal Dott. Giovanni Castaldi e dal Dott. Claudio Clemente. A quindici anni dalla istituzione dell’Unità di Informazione Finanziaria, questo Quaderno presenta un’analisi delle regole e delle prassi operative che caratterizzano il […]

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CONSOB – Consultazione pubblica sul Regolamento cartolarizzazioni.

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CONSOB ha avviato una pubblica consultazione sulle disposizioni di attuazione dell’articolo 4-septies.2, del d.lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 (TUF) in materia di Cartolarizazzioni, introdotto dal D.lgs. 3 agosto 2022, n. 131. Qui il documento Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉

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Parlamento Europeo – Report on the proposal for a directive of the European Parliament and of the Council amending Directive 2014/65/UE on markets in financial instruments.

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Si allega il report approvato dal Parlamento Europeo sulle proposte di modifica della Direttiva 2014/65/UE (c.d. Direttiva MiFID II). Qui il report Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉

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Tagdirettiva, direttiva 2014/65/UE, financial instruments, markets, parlamento europeo
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CONSOB – Stato dell’arte relativamente all’attività di profilatura della clientela.

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Si allega comunicato stampa di CONSOB, del 2 marzo 2023, nel quale si sintetizza lo stato dell’arte dell’attività di profilatura della clientela, per come analizzato nel convegno “Profilazione della clientela per la valutazione di adeguatezza – Ricognizione su un campione di intermediari italiani”. Qui il comunicato Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram ✉Iscriviti alla […]

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Tagconsob, profilatura clientela, questionario profilatura
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CONSOB – Avvio consultazione sul Regolamento in materia di servizi di crowdfunding.

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CONSOB ha informato di aver avviato una consultazione del mercato per l’adozione di un Regolamento attuativo delle disposizioni del Regolamento (UE) 2020/1503, che ha introdotto un regime normativo unico per i prestatori europei di servizi di crowdfunding per le imprese. L’autorizzazione rilasciata nel quadro del Regolamento europeo consentirà ai fornitori europei di servizi di crowdfunding di operare nell’ambito di un regime […]

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Banca d’Italia – Disposizioni in materia di sorveglianza sui sistemi di pagamento.

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Si allega la Guida operativa dei controlli, pubblicata in data 01.03.2023, che costituisce allegato al Provvedimento di Banca d’Italia del 9 novembre 2021. Qui la Guida operativa Qui le misure di continuità Qui il Provvedimento Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉

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Tagbanca d'italia, guida operativa controlli, guida operativa controlli banca d'italia, normativa di sorveglianza, sistemi di pagamento
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IVASS – Modifiche al Regolamento n. 40/2018 in materia di requisiti professionali e domini internet (provvedimento n. 128, del 20 febbraio 2023).

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Si allega il Provvedimento n. 128, del 20 febbraio 2023, di modifica del Regolamento IVASS n. 40/2018. Provvedimento n. 128/2023 Relazione al provvedimento Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉

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Tagdomini internet, ivass, provvedimento ivass n. 128/2023, regolamento ivass, regolamento ivass n. 40/2018, requisiti professionali
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Principi di alto livello OCSE/G20 sulla tutela dei consumatori di prodotti finanziari.

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Si allegano i “Principi di alto livello OCSE/G20 sulla tutela dei consumatori di prodotti finanziari“. Qui il documento (in italiano) Qui il documento (in inglese) Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉

Categoria:Compliance, News
Tagbanca d'italia, consumatori di prodotti finanziari, g20, OCSE, principi, prodotti finanziari, tutela consumatori
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EBA – Final report of the revised guidelines on methods for calculating contributions to deposit guarantee schemes.

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EBA ha pubblicato, nella giornata odierna, gli orientamenti definitivi riveduti sui contributi dei sistemi di garanzia dei depositi (SGD). Le evidenze del report rafforzano ulteriormente il legame tra la rischiosità di un ente creditizio e l’importo necessario per contribuire ai fondi SGD che saranno utilizzati per rimborsare i depositanti in caso di fallimento della loro […]

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