Categoria: Compliance

Banca d’Italia/CONSOB – Conformità agli Orientamenti emanati dall’ESMA in materia di mancati regolamenti a norma dell’articolo 7 di CSDR.

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Banca d’Italia e Consob, quali Autorità competenti per la vigilanza sui depositari centrali italiani, si conformano agli “Orientamenti in materia di segnalazione dei mancati regolamenti a norma dell’articolo 7 del CSDR”, adottati dall’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (ESMA) in data 24 settembre 2021, integrandoli nelle rispettive prassi di vigilanza.   Qui il […]

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CONSOB – Revoca della Comunicazioni n. 9019104, del 2 marzo 2009, e n. 0097996, del 22 dicembre 2014.

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Si ritiene che con la recente evoluzione della disciplina europea in materia di prestazione di servizi di investimento e il conseguente rafforzamento dei presidi di investor protection, gli orientamenti forniti dalla CONSOB nell’ambito delle citate Comunicazioni risultino direttamente o indirettamente assorbiti dalle più ampie e articolate regole dettate dal vigente quadro normativo. Ciò posto, al […]

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CONSOB – Consultazione IOSCO sui rischi della digitalizzazione nella distribuzione retail.

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Come si apprende dal comunicato sul sito istituzionale di CONSOB, IOSCO (International Organization of Securities Commissions), standard setter internazionale per la regolamentazione dei mercati finanziari, ha posto in consultazione un rapporto per assistere i suoi membri nell’adattamento degli approcci di regolamentazione ed enforcement alle sfide poste dal crescente ricorso alla digitalizzazione per la commercializzazione e distribuzione di […]

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ESMA – Proposed Guidelines on certain aspects of the MiFID II suitability requirements.

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ESMA ha avviato una consultazione su alcuni aspetti dei requisiti di idoneità ai sensi della Direttiva MiFID II, al fine di aggiornare le sue linee guida a seguito delle modifiche relative alla sostenibilità.   Qui il documento. Iscriviti al nostro canale Telegram ? Telegram ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉

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CONSOB – Pubblicazione della quota di partecipazione per la presentazione delle liste per le elezioni degli Organi di amministrazione e controllo (determinazione n. 60/2022).

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Pubblicata la determinazione n. 60, del 28 gennaio 2022, di Consob, avente a oggetto “Presentazione della quota di partecipazione richiesta per la presentazione delle liste dei candidati per l’elezione degli Organi di amministrazione e controllo“.   Clicca qui per il documento.     Iscriviti al nostro canale Telegram ? Telegram ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉

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CONSOB – Richiamo di attenzione n. 1/22.

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Pubblicato sul sito istituzionale di Consob il Richiamo di attenzione, n. 1/2022, del 21 gennaio, sulla presentazione di una lista da parte del Consiglio di Amministrazione uscente per il suo rinnovo a seguito della Consultazione in materia.   Clicca qui per gli esiti della consultazione. Clicca qui per il Richiamo di attenzione n. 1/2022. Iscriviti […]

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CONSOB – Avviso in merito agli Orientamenti ESMA sulla metodologia, sulla funzione di sorveglianza e sulla conservazione delle registrazioni a norma del regolamento sugli indici (avviso 20 gennaio 2022).

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Si allega avviso, del 20 gennaio 2022, in merito agli Orientamenti ESMA sulla metodologia, sulla funzione di sorveglianza e sulla conservazione delle registrazioni a norma del regolamento sugli indici usati come indici di riferimento emanati dall’ESMA ai sensi dell’art. 40 del Regolamento (UE) 2016/1011.   Qui l’avviso.   Iscriviti al nostro canale Telegram ? Telegram […]

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Banca d’Italia – Operazioni di finanziamento contro cessione del quinto o della pensione. Profili di rischiosità e linee di vigilanza.

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Banca d’Italia, in relazione allo sviluppo, attuale e prospettico, del mercato delle operazioni di cessione del quinto dello stipendio o della pensione, ha inviato agli intermediari bancari e finanziari una comunicazione nella quale sono stati richiamati i profili di attenzione che connotano il comparto e sono state formulate raccomandazioni sui presìdi da adottare nello svolgimento […]

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Banca d’Italia – Nota di chiarimenti sul Regolamento di gestione collettiva del risparmio.

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Pubblicata sul sito istituzionale di Banca d’Italia una nota di chiarimenti sul Regolamento di gestione collettiva del risparmio.   Qui la nota. Iscriviti al nostro canale Telegram ? Telegram ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉

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Banca d’Italia – Modifiche Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio(provvedimento 23 dicembre 2021)

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Pubblicato sul sito istituzionale di Banca d’Italia il Provvedimento del 23 dicembre 2021, recante modifiche al Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio.   Qui il provvedimento. Iscriviti al nostro canale Telegram ? Telegram ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉

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