ESMA Q&A: tutela dell’investitore



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A poco meno di un mese e mezzo dall’entrata in vigore della MiFID II l’ESMA pubblica l’aggiornamento delle Questions and Anserws relative alla tutela dell’investitore.

Le Q&A forniscono chiarimenti in merito ai seguenti argomenti:

  • best execution;
  • adeguatezza e appropriatezza;
  • registrazione delle conversazioni telefoniche e delle comunicazioni elettroniche;
  • reporting post-vendita;
  • tenuta dei registri;
  • consulenza in materia di investimenti su base indipendente;
  • incentivi (ricerca)
  • informazioni su costi e commissioni;
  • sottoscrizione e collocamento di strumenti finanziari
  • classificazione dei clienti.

La MiFID II punta all’implementazione della tutela dell’investitore introducendo nuovi requisiti e rafforzando i precedenti.

Qui il testo aggiornato: esma35-43-349_mifid_ii_qas_on_investor_protection_topics

 

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