Tag: consulenza

Obblighi informativi (attivi e passivi) in caso di un Credito Lombard: la sentenza del Tribunale di Firenze, su consulenza, adeguatezza, informazione contrattuale ed eziologia.

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Nota a Trib. Firenze, 11 marzo 2024. Segnalazione dell’Avv. Antonio Pinto. Massima redazionale Nella specie, parte attrice ha domandato la risoluzione del contratto-quadro e dei successivi ordini di acquisto per inadempimento dell’intermediario, allegando tutta una serie di inadempimenti, quali la descrizione degli strumenti finanziari oggetto di investimento, il modello di profilatura, l’inadeguatezza dell’operazione rispetto al […]

Categoria:Diritto Finanziario, Oneri informativi, Rassegna
Tagadeguatezza, adempimento oneri informativi, art. 21 tuf, consulenza, credito lombard, oneri informativi, profilatura, rischio
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Azioni “raccomandate” di una Banca Popolare: valutazione di adeguatezza, adempimento obblighi informativi e quantificazione del danno.

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Nota a Trib. Trani, 26 gennaio 2023, n. 130. di Antonio Calvani Avvocato La recente sentenza n. 130 del 26 gennaio 2023 resa dal Tribunale di Trani in persona del dott. Giuseppe Rana, segna un altro punto a favore dei risparmiatori traditi che hanno investito i propri risparmi in azioni non quotate emesse da una […]

Categoria:Azioni e obbligazioni, Diritto Finanziario, Oneri informativi, Rassegna
Tagadeguatezza, azioni banca popolare, banca popolare, consulenza, intermediazione finanziaria, obblighi informativi, prova danno, raccomandazione, responsabilità intermediario, risarcimento danno, valutazione adeguatezza
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Servizio prestato ‘in concreto’ dall’intermediario: indici sintomatici della consulenza.

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Nota a ACF, 12 settembre 2022, n. 5821. Massima redazionale Relativamente al servizio prestato in concreto dall’intermediario resistente, l’Arbitro per le Controversie Finanziarie rileva che, dalla documentazione versata in atti, si possano trarre una serie di elementi univocamente sintomatici e convergenti nel senso della prestazione da parte dell’intermediario del servizio di consulenza. Più nello specifico, […]

Categoria:Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF), Diritto Finanziario, Osservatorio arbitrale, Rassegna
Tagacf, adeguatezza, consulenza, inadempimento, intermediario, servizio consulenza, valutazione adeguatezza
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Qualificabilità del servizio offerto al cliente: consulenza o execution only, questo è il dilemma.

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Nota a ACF, 13 maggio 2022, n. 5407. Massima redazionale Con la recentissima decisione in oggetto, l’Arbitro per le Controversie Finanziarie ha nuovamente affrontato il tema della qualificabilità del servizio offerto al cliente come consulenza in materia di investimenti. Nel caso di specie, a giudizio del Collegio, parte ricorrente non ha offerto alcuna prova, neanche […]

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Tagacf, consulenza, execution only, prova servizio consulenza, servizio consulenza
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Sulla prova dell’effettiva prestazione di un servizio di consulenza.

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Nota a ACF, 13 aprile 2022, n. 5301. Massima redazionale Nella specie, parte ricorrente riteneva comprovata la prestazione del servizio di consulenza, da parte dell’Intermediario resistente, in quanto, sia nel documento consegnatole, quale attestazione dell’avvenuta esecuzione della negoziazione, sia nella contabile dell’operazione ricevuta il giorno successivo, era presente la dicitura “Execution only: NO”. Su tale […]

Categoria:Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF), Diritto Finanziario, Osservatorio arbitrale, Rassegna
Tagadeguatezza, appropriatezza, consulenza, execution only, negoziazione ricezione trasmissione ordini, profilatura, prova servizio consulenza, servizio consulenza
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Prova (indiretta) della prestazione del servizio di consulenza, incongruenze nella profilatura e conversione (in)consapevole delle obbligazioni.

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Nota a ACF, 21 dicembre 2021, n. 4835. Massima redazionale Nel caso di specie, l’Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF) ha giudicato fondata la domanda risarcitoria formulata dalla ricorrente; invero, la prestazione del servizio di consulenza, non contestata dall’intermediario – resistente, si poteva indirettamente evincere dal fatto che tutte le operazioni fossero state sottoposte al […]

Categoria:Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF), Diritto Finanziario, Osservatorio arbitrale, Rassegna
Tagazioni, consulenza, conversione obbligazioni, obbligazioni convertibili, oneri informativi, profilatura, prova servizio consulenza, rischio, servizio consulenza
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I confini del servizio di consulenza “di fatto” e la conoscenza “personale” del titolo.

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Nota a ACF, 21 febbraio 2022, n. 5128. di Antonio Zurlo   Con la decisione resa in data odierna, l’Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF) ha rigettato la domanda di risarcimento, proposta dal ricorrente, dovendosi, in primo luogo, escludere l’asserita prestazione del servizio di consulenza da parte dell’Intermediario – resistente. Invero, nella specie, tutti gli […]

Categoria:Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF), Diritto Finanziario, Osservatorio arbitrale, Rassegna
Tagacf, conoscenza personale del titolo, conoscenza titolo, consulenza, consulenza di fatto, orizzonte temporale investimento, professione investitore, servizio di consulenza
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Sull’obbligo informativo post-contrattuale nel caso di deposito di titoli a custodia e amministrazione e di consulenza “di fatto”.

Pubblicato il di Antonio Zurlo

Nota a Trib. Verona, Sez. III, 26 aprile 2021. di Antonio Zurlo          Con la recentissima sentenza in oggetto, il Tribunale di Verona ha condannato l’Istituto bancario al risarcimento dei danni, in favore del cliente – investitore, in conseguenza della violazione degli obblighi informativi, di natura post – contrattuale, afferenti a un […]

Categoria:Diritto Finanziario, Rassegna
Tagconsulenza, deposito custodia amministrazione, deposito titoli, informazione post-contrattuale, obblighi informativi, obblighi informativi intermediario, omissione informazioni, raccomandazione
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