Compliance
Responsabile della Sezione: Dott.ssa Elisabetta Tarantino
Banche e Intermediari finanziari
Banca d’Italia – Tutela della clientela nell’ambito di operazioni di cessione dei rapporti giuridici.
La Banca d’Italia ha inviato una comunicazione agli operatori per richiamare la loro attenzione sull’esigenza di considerare in modo adeguato le esigenze dei clienti in occasione di operazioni di cessione dei rapporti giuridici, sin dal momento in cui pianificano queste operazioni. Qui la comunicazione Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram Whatsapp ✉Iscriviti alla nostra […]
Imprese e Intermediari assicurativi
IVASS – Regolamento sulla raccolta e consultazione informatizzata dei dati del Registro delle Imprese e dei Gruppi Assicurativi (RIGA)
Si allega il testo del Regolamento IVASS n. 55, dell’11 aprile 2024, recante disposizioni in materia di trasmissione digitalizzata delle informazioni anagrafiche di cui agli artt. 190 e 190-bis del d.lgs. 7 settembre 2005, n. 209. Qui il Regolamento Qui la relazione Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram Whatsapp ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉
Pubblicato in Gazzetta Ufficiale il D.M. 232/2023, di attuazione della Legge Gelli-Bianco.
Pubblicato in Gazzetta Ufficiale il D.M. 15 dicembre 2023, n. 232, avente a oggetto “Regolamento recante la determinazione dei requisiti minimi delle polizze assicurative per le strutture sanitarie e sociosanitarie pubbliche e private e per gli esercenti le professioni sanitarie, i requisiti minimi di garanzia e le condizioni generali di operatività delle altre analoghe misure, […]
IVASS – Avviata seconda consultazione sulle disposizioni in materia di contratti di assicurazione linked.
Pubblicato da IVASS il documento di consultazione n. 2/2024, avente a oggetto lo schema di regolamento recante disposizioni in materia di contratti di assicurazione di cui all’art. 41, commi 1 e 2, del D.lgs. n. 209/2005. Qui il documento di consultazione Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram Whatsapp ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉
IVASS – Lettera al mercato sul governo e controllo dei prodotti assicurativi (POG)
Pubblicata lettera al mercato di IVASS, del 27 marzo 2024, avente a oggetto “Aspettative di vigilanza in materia di governo e controllo dei prodotti assicurativi (POG)”. Qui la lettera al mercato Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram Whatsapp ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉
IVASS – In consultazione modifiche e integrazioni al Regolamento ISVAP n. 38 del 3 giugno 2011 (costituzione e amministrazione delle gestioni separate)
In consultazione il documento n. 3/2024 recante modifiche e integrazioni al Regolamento ISVAP n. 38 del 3 giugno 2011, relativo alla costituzione e amministrazione delle gestioni separate. Qui il documento Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram Whatsapp ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉
IVASS – Modifiche ai Regolamenti sui requisiti degli esponenti aziendali.
Con provvedimento n. 142, del 5 marzo 2024, IVASS ha apportato delle modifiche ai Regolamenti nn. 29/2016 e 38/2018, in materia di requisiti e criteri di idoneità allo svolgimento dell’incarico degli esponenti aziendali e di coloro che svolgono funzioni fondamentali. Qui il provvedimento Qui la relazione al provvedimento Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram […]
Borsa Italiana
AML
UIF – Aggiornamento dei codici per la segnalazione di operazioni sospette
Dal 1° gennaio 2024 i destinatari dell’obbligo di segnalazione delle operazioni sospette (infra “destinatari”) sono tenuti ad applicare gli indicatori di anomalia emanati dalla UIF con Provvedimento del 12 maggio 2023. I codici interessati dall’aggiornamento: F02 Frode IVA intracomunitaria (Comunicazione della UIF del 10.11.2020, schema B) FI1 Abuso finanziamenti pubblici (Principali riferimenti: sub-indici 9.18 e […]
Banca d’Italia – Indicazioni per gli obblighi di antiriciclaggio nel private banking
Banca d’Italia ha pubblicato, in data odierna, 3 agosto 2023, le “Indicazioni per i soggetti obbligati sull’applicazione degli obblighi in materia antiriciclaggio nella prestazione di servizi e attività di private banking“. Qui il documento Seguici sui social: Facebook Linkedin Youtube Telegram ✉Iscriviti alla nostra newsletter settimanale✉
Sostenibilità
Pubblicata in Gazzetta Ufficiale UE la Direttiva 2024/825/UE (divieto di greenwashing)
Pubblicata in Gazzetta Ufficiale dell’Unione Europea, del 6 marzo 2024, la Direttiva 2024/825/UE del Parlamento Europeo e del Consiglio del 28 febbraio 2024, che modifica le direttive 2005/29/CE e 2011/83/UE per quanto riguarda la responsabilizzazione dei consumatori per la transizione verde mediante il miglioramento della tutela dalle pratiche sleali e dell’informazione. Qui il testo della […]
Avviata la Consultazione pubblica sullo schema di decreto di recepimento della Direttiva 2022/2464/UE (c.d. CSRD)
Il Dipartimento del Tesoro ha avviato la consultazione pubblica sullo schema di decreto di recepimento della Direttiva 2022/2464/UE (Corporate Sustainability Reporting Directive, c.d. CSRD), sugli obblighi di rendicontazione societaria di sostenibilità. La Direttiva ha lo scopo di promuovere la trasparenza e la divulgazione di informazioni da parte delle imprese riguardo agli impatti ambientali, sociali e […]
